这意味着托管人不能再仅仅依赖管理人提供的净值报表,而要主动介入风格库的实质审查。托管人的职责还体现在日常与基金管理人的风格库核实、逾期提示以及向监管上报等方面。当基金托管人在收到风格库后五个交易日内对风格库入库证券是否符合基金合同相关约定进行审查,发现与基金合同约定不一致的,及时向基金管理人核实,可要求其补充相关说明。基金托管人应当对逾期未发送风格库的基金管理人进行提示。
此外,一旦出现基金管理人未按照约定时间发送风格库、主题基金特定投资方向证券持仓比例连续10个交易日不符合基金合同约定、QDII主题投资基金的特定投资方向证券持仓比例连续30个交易日不符合基金合同约定风格库更新频率不符合指引要求、基金托管人发出提示后10个交易日内未能与基金管理人就风格库的审核结果达成一致等情形,托管人应当及时向证监会和协会报告。指引还强调,基金管理人违反该指引的,中基协依据相关法规对机构及其工作人员采取自律管理或者纪律处分措施。
为平稳过渡,监管也对存量主题投资基金设置了整改过渡期,基金公司需要自指引施行之日起24个月内按照要求通过修改基金合同、招募说明书等方式完成整改。
今天上午,今年1号台风“蝴蝶”生成,标志着台风季正式开始。尽管“蝴蝶”出现时间较常年偏晚,但它目标明确,直扑我国华南沿海,预计将成为今年首个登陆我国的台风
2025-06-13 08:10:32华南将迎今年首场最强暴风雨当前,我国正经历今年以来最强的一波高温天气。预计明天高温范围将达到最大,覆盖从华北南部到华南中北部的大片区域。随着副热带高压引导夏季风北上,华北中东部和东北中南部的体感温度也会变得非常闷热
2025-07-04 10:02:07今年以来最强高温来袭台风“蝴蝶”已于昨日离开广东,但广东大部分地区今日仍受强降雨影响
2025-06-17 09:07:51深圳将迎今年最强降雨反洗钱监管力度持续加大。中国人民银行、国家金融监督管理总局和中国证监会联合起草了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(征求意见稿)》并向社会公开征求意见
2025-08-11 12:41:50个人存取5万以上现金将迎新规