公募业绩比较基准改革陆续迎来文件落地。近日,中基协起草了《公开募集证券投资基金主题投资风格管理指引》,就主题投资进行规范与管理。中基协向各家基金公司征求意见,并需要在11月15日之前提交反馈。
仅半个月,监管已就公募业绩比较基准改革推出多项措施:今年10月31日证监会发布相关征求意见稿,从基金管理人内部明确业绩比较基准设定、变更、披露规范,完善内部控制机制;外部加强托管、销售、评价等方面的全链条、多维度监管要求。11月4日,公募业绩基准库下发,一类库69只,二类库72只,主动权益基金业绩有了标准。
此次公募主题投资风格管理指引为第三项措施,旨在精准管理主题投资基金的投资风格。通过确立“风格库”制度、强化命名约束、细化量化标准、压实管理人责任、激活托管人监督职能,构建了一个覆盖事前、事中、事后的完整监管链条,并首次系统性地提出托管人在投资风格监督中的职责边界。
指引出台旨在解决主题投资基金风格漂移、“名不符实”问题。“主题投资基金”有明确的范围,即80%以上的非现金基金资产投资于特定投资方向的基金,包括但不限于特定市值、行业、主题、市场板块、地域、投资策略、资产类别,指数基金除外。指引对主题投资基金名称、基金合同、招募说明书、建立风格库以及更新频率、内部管理制度进行了清晰要求。
具体来看,基金名称不得“挂羊头卖狗肉”,应明示投资方向,并与基金合同约定的投资方向一致,不得名实不符。应当在基金合同、招募说明书中明确约定80%以上的非现金基金资产投资于特定投资方向的证券;符合基金名称所示投资方向的投资风格、投资范围和主题投资风格库入库标准;应当以可识别、可量化的方式约定投资风格、投资范围和风格库入库标准,清晰界定基金名称所示的投资方向,界定范围应当符合市场基本常识和普遍认知,不得使用笼统、含糊的表述方式。
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