今年来监管已发544张罚单从严是主基调券商罚单数量创新高

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2024-12-24 09:35:06 财联社

上周末，一张关于21家上市公司收到监管函的截图广泛传播，其中包括中信、兴业、华鑫、信达、招商、银河等6家券商。这引发了市场的紧张情绪，认为是严监管的集中体现。实际上，6家券商同时接到罚单的情况确实有些巧合，因为这些罚单来自不同的监管局。在当前严监管的大环境下，中介机构业务罚单较多已是证券行业的共识，不必过度解读。近年来，每年年底都有罚单集中发布的情况。

今年来监管已发544张罚单从严是主基调

自今年12月以来，券商共收到30张罚单，与去年同期相比仅增加1张。全年来看，截至12月23日，券商累计收到544张罚单，超过去年全年的数量，涉及85家券商。其中，机构主体罚单241张，人员罚单303张，共有510名从业人员被处罚，平均每月约有42.5人被处罚。

今年来监管已发544张罚单从严是主基调券商罚单数量创新高

从业务类型来看，经纪业务以159张罚单位居首位，投行业务罚单104张，资管业务罚单19张。12月的罚单中，民生证券最多，收到4张罚单，招商证券和兴业证券各收到3张罚单，其他多家券商也分别收到不同数量的罚单。处罚类型以警示函为主，共计18张；责令改正为5张；通报批评3张；行政处罚2张，书面警示及其他自律监管措施各1张。

罚单主要涉及保荐业务及经纪业务。违规类型中，“内控管理不规范”的罚单最多，有11张；“投资者适当性管理不规范”罚单有8张；“未尽责督导信息披露”“出具的文件存在虚假记载、重大遗漏”等相关内容的罚单各有4张；“私下接受投资者委托买卖证券”“从业人员违规买卖证券”罚单均有3张；“不当营销宣传”“违规获取不正当利益”的罚单有2张。

从处罚发布主体看，共涉及14家地方证监局、上交所和深交所。深圳证监局、江苏证监局和上交所下发的罚单较多。

全年来看，经纪业务罚单共159张，至少涉及46家券商。年内共有20家券商在经纪业务方面收到2张以上罚单。违规操作账户、从业人员违规买卖证券、投资者适当性管理不规范等问题仍然突出。年内提及证券从业人员违规买卖证券、借他人名义从事证券交易、私下接受投资者委托买卖证券等问题的罚单已超过百张，占到经纪业务罚单近七成。

投行业务方面，截至12月23日，涉及投行类的罚单共计104张，涉及37家券商。中信建投罚单最多，共计15张，海通证券10张，国信证券和华西证券均为6张。违规类型中，“尽职调查不规范”的罚单最多，有94张；“未尽责督导义务”相关的罚单有51张。此外，一案多罚情况常见，通常是一张罚单中保荐机构和保代共同被罚。两大交易所对保荐机构和保代共计下发25张监管函。

(责任编辑：于浩淙 zx0176)

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