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今年来监管已发544张罚单 从严是主基调 券商罚单数量创新高(2)

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2024-12-24 09:35:06  财联社

从处罚发布主体看，共涉及14家地方证监局、上交所和深交所。深圳证监局、江苏证监局和上交所下发的罚单较多。

全年来看，经纪业务罚单共159张，至少涉及46家券商。年内共有20家券商在经纪业务方面收到2张以上罚单。违规操作账户、从业人员违规买卖证券、投资者适当性管理不规范等问题仍然突出。年内提及证券从业人员违规买卖证券、借他人名义从事证券交易、私下接受投资者委托买卖证券等问题的罚单已超过百张，占到经纪业务罚单近七成。

投行业务方面，截至12月23日，涉及投行类的罚单共计104张，涉及37家券商。中信建投罚单最多，共计15张，海通证券10张，国信证券和华西证券均为6张。违规类型中，“尽职调查不规范”的罚单最多，有94张；“未尽责督导义务”相关的罚单有51张。此外，一案多罚情况常见，通常是一张罚单中保荐机构和保代共同被罚。两大交易所对保荐机构和保代共计下发25张监管函。

(责任编辑：于浩淙 zx0176)
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