员工网上违规公开荐股，投顾公司董事长也受罚 快手平台成违规重灾区
第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司因员工通过“快手”平台公开荐股而受到处罚。2023年6月至2024年7月期间，该公司员工周伟成在“快手”平台上公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。为此，厦门证监局责令鑫鼎盛控股改正，并对董事长兼总经理林劲采取监管谈话的措施，同时对相关员工出具警示函。
鑫鼎盛控股成立于1997年，具有证券咨询执业资格，旗下拥有私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等多个业务板块。然而，公司在人员执业行为管理和基金销售业务反洗钱方面存在问题。具体来说，员工周伟成在“快手”平台上的行为未得到有效管理，且公司的反洗钱工作制度落实不到位，培训未覆盖全员。
此外，鑫鼎盛控股旗下的鑫鼎盛期货福建分公司也因任用无从业资格的人员从事期货业务及互联网营销和服务不规范被责令改正。
随着资本市场交易活跃度上升，抖音、快手、微信视频号等平台上出现了一些以“分享炒股技巧”“大佬看盘”“高手指导”为噱头的账号，通过直播、短视频、图文等形式进行非法荐股活动，给投资者特别是中小投资者造成财产损失。网信办表示，今年以来，已会同相关部门处置了一批在这些平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理了金融领域的违规信息，并加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置力度。
网信办提醒广大网民树立正确的投资理念，增强风险意识，不要轻信高收益、高回报的信息，注意辨别相关网站平台及账号的资质，避免参与非法金融活动，谨防个人财产损失。
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