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中信证券遭深交所书面警示 保荐违规受罚(2)

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2024-11-09 17:19:29  中新经纬

报告期内，实际控制人在控股股东小象投资层面的持股比例发生重大变化，使得控股股东的股权结构发生重大改变，相关变动情况可能影响到发行人实际控制人的认定，但保荐人未督促发行人按规定在招股说明书中披露这些重大股权转让情况。

深交所表示，中信证券的行为违反了《股票发行上市审核规则》的相关规定。鉴于上述事实和情节，决定对中信证券采取书面警示的监管措施。中信证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到监管函之日起二十个交易日内提交书面整改报告。中信证券在从事保荐业务过程中，应严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

(责任编辑：张蕾)
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