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月薪10万降到7万 投行女起诉讨薪(4)

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2024-09-18 10:32:35  每日经济新闻

2021年1月，证监会对龙力生物及程少博等18名责任主体出具《行政处罚决定书》，证监会对龙力生物责令改正，给予警告并处以60万元罚款；对时任龙力生物法定代表人、龙力生物董事长程少博合计罚款150万元。

值得注意的是，2020年1月，山东证监局对华英证券及两名责任人出具警示函，华英证券作为龙力生物重大资产重组独立财务顾问，张国勇、范光峥作为该项目（时任）财务顾问主办人，出具的持续督导报告内容与实际不符，且部分尽调工作不规范、部分工作底稿保存不完整。

而2021年11月，华英证券再因龙力生物领罚。山东证监局对华英证券及两保代出具警示函，经查，华英证券作为龙力生物首次公开发行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟作为保荐代表人，存在未勤勉尽责履行充分核查程序、所出具意见存在虚假记载等违规行为。

此外，龙力生物、华英证券等相关方还被1600多名投资者提起诉讼，要求赔偿龙力生物虚假陈述行为造成的损失，共计约9.16亿元。

而关于安德利IPO项目，2020年10月，华英证券收到证监会出具的警示函，函中提到，经查，华英证券在烟台北方安德利果汁股份有限公司首次公开发行股票并上市（IPO）等项目中，未严格履行立项程序。

安德利2023年6月21日公告称，华英证券作为公司首次公开发行A股股票并上市的保荐机构，原指定葛娟娟女士、杨惠荃女士为公司持续督导保荐代表人。

原保荐代表人葛娟娟女士由于工作调整原因，不再担任公司持续督导保荐代表人，为保证公司持续督导工作顺利进行，华英证券决定授权李季秀先生接替葛娟娟女士担任公司的持续督导保荐代表人，继续履行持续督导义务。

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