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两家券商被罚 暂停这一业务3个月 券商私募资管整改加码

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2024-07-06 11:41:15  证券时报

7月5日，深圳证监局公开了对券商私募资产管理业务违规行为的严厉处罚决定。国信证券与银河证券的全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司，因在私募资产管理业务中存在多项违规情形，被暂停新增私募资管产品备案三个月。此处罚旨在促使两家公司对违规问题进行全面整改。同时，两家公司共有五名相关责任人被监管机构要求接受谈话。

深圳证监局指出，国信证券的问题包括部分产品具有明显的通道业务特征、资管新规整改不到位、为其他金融机构违规操作提供便利，以及在产品投资限额授权、债券评级客观性、投资者适当性管理方面的不足。银河金汇的违规则涉及定向资产管理账户违规交易、存在刚性兑付、资管产品整改不实，以及内部制度缺陷、投资者适当性管理与投资标的管理不规范等问题。

面对处罚，国信证券和银河证券均迅速回应，承诺将严格遵照监管要求进行全面整改，以提升内部管理水平，增强员工规范执业意识，并完善相关内部控制制度。

尽管面临新增私募资管产品备案暂停，两家券商均表示，这一监管措施对其当前业务运营和财务状况的影响有限。国信证券强调，受影响的主要是资管新规前设立的产品，现有净值型产品的正常运作不受影响，预计对公司整体收入和利润的冲击较小。而银河证券也指出，银河金汇的在管产品运作稳定，此次处罚对合并收入和利润的影响微乎其微，公司日常经营不受干扰。

值得注意的是，今年内已有包括国信证券和银河金汇在内的九家券商因资管业务违规而遭到监管处罚，反映出证监会对推动私募资产管理业务规范化的决心。违规行为主要包括关联交易管理不善、信息披露不充分、非标投资管理缺陷及违规提供通道服务等，其中，高集中度、高杠杆产品的整改成为监管关注的重点。

(责任编辑：张蕾)
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