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证监会出手！95后富豪被罚没1.33亿元 隐秘套利现形

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2024-04-24 06:06:53  鲁中晨报

上市公司中核钛白的实际控制人、95后富豪王泽龙，因在中信证券和海通证券协助下进行定增套利而受到中国证监会调查。现涉事各方均面临巨额罚单。

中核钛白近日发布公告，称其实际控制人王泽龙于4月19日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。此前，王泽龙因涉嫌违反中核钛白2023年非公开发行股票的限制性规定转让、信息披露违规等行为，被中国证监会立案调查。作为深交所上市公司（股票代码：002145），中核钛白专注于钛白粉生产。2023年年报显示，王泽龙持有中核钛白33.45%股份，为第一大股东。

《行政处罚事先告知书》详述了王泽龙等人如何实施定增套利的经过。2022年7月，中核钛白非公开发行A股股票申请获中国证监会发审委审核通过。随后，中信中证向王泽龙推荐了一项定增多空套利方案，声称该方案可让客户在不需等待六个月锁定期的情况下，通过场外衍生品交易台直接实现套利，通常一个月左右即可收回资金和收益。

2022年9月，王泽龙决定执行此套利策略，通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，并以某投资公司名义与中信中证进行场外衍生品交易。韩雨辰负责具体执行套利方案，并与中信中证及中信证券对接。由于某投资公司认购资金不足，王泽龙建议朋友洪浩炜通过1号基金加入套利，以充分利用融券额度。

最终，王泽龙通过某投资公司实际获利超过5816万元，洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别获利超1419万元、247万元。中信中证未从中获利，而中信证券融券业务收入超191万元，海通证券收益互换业务收入为78.9万元。

基于上述违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，中国证监会拟对涉事各方作出处罚。其中，王泽龙被没收违法所得并处以罚款，合计约1.33亿元。这位年轻的亿万富豪将为其违法行为付出沉重代价。

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