倒查员工及亲属账户，券商全面严防从业人员炒股

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2024-07-03 14:31:01 界面新闻

近期，证券行业对从业人员及其家庭成员的违规股票交易监管力度有所增强。据知情人士透露，一家排名前五的券商已全面展开了为期三年的内部倒查行动，旨在彻底揭露潜在的违规交易活动。这次审查不仅限于交易账户，还深入到相关联的交易设备和IP地址，以便追溯历史交易，识别背后的实际操控者，从而判断员工是否存在不当交易行为。

此前，该券商已有过类似自查行动，合规部门会突然检查，收缴员工的所有手机并检查是否有额外设备，同时在员工离开后检查工位，寻找未申报的手机，这些都可能成为违规交易的线索。另一位来自顶级券商的人士指出，如果员工亲属的账户在员工出差期间有登录和交易记录，通常会成为重点调查对象。

倒查员工及亲属账户，券商全面严防从业人员炒股

多家头部券商也强化了对员工炒股的监管。尽管有的公司并未正式宣布启动三年倒查，但通过频繁的晨会提醒、学习违规案例，重申严禁员工参与股票交易的政策。公司通常要求员工上报亲属账户，并鼓励或要求这些账户在本公司托管，否则员工需定期汇报账户动态。

一家华北地区的上市券商已实施了对员工亲属账户及社会兼职情况的调查，而一家华南券商则表示，虽然他们定期检查员工账户，但目前尚未扩展到亲属账户的审查。

2024年初，证监会针对招商证券多名员工的违规股票交易行为进行了严厉查处，综合运用刑事追责、行政处罚等手段，强调了《证券法》中关于从业人员不得买卖股票的基本规定。处罚措施包括对多人罚款、市场禁入，以及对相关人员和公司采取行政监管措施，并要求公司内部问责。

近年来，证监会持续高压打击证券从业者违规炒股，2019年至2023年间处理了大量相关案件，对众多违规者实施了行政处罚，并致力于构建违规炒股的长效防范机制。此外，地方证监局及中证协也在不断推送违规案例警示，以提升证券从业人员的法律意识和职业道德，促进合规执业。

(责任编辑：卢其龙 CN070)

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