券商亲属股票账户全面倒查三年不实严监管趋势升级

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2024-07-03 19:01:47 第一财经

近期，有关“券商自查亲属账户IP与员工信息匹配情况”以及“回溯三至五年交易记录”的消息引起了广泛注意。经过多方核实，尽管监管机构近期并未主动发起全面倒查券商员工及其亲属的股票账户活动，但随着监管环境趋于严格，券商内部对合规管理的要求不断提升，定期或不定期地加强了对相关账户的审核已成为常态。有消息称“全面回溯三年”的说法并不准确。

多家券商被报道正在进行员工及其亲属账户的比对调查。某大型券商内部人员透露，公司有员工因个人行踪与亲属交易账户IP地址相符而被发现违规交易行为。同时，一家小型券商也证实，近期有员工在检查中被发现问题并已离职。尽管如此，多位券商业内人士强调，对员工及亲属账户的自查是常规流程，近期的严查趋势仅是对此前做法的加强。

“这类检查是员工执业行为管理的一部分，从员工入职就开始，需登记直系亲属信息，确保不存在违规情形方可入职。之后，每年签署廉洁从业承诺书，每半年核查一次账户。”一位来自中型券商的人士表示，公司对员工使用的手机、电脑均有登记，能有效监控任何可能的炒股行为。

知情人士再次澄清：“并没有进行全面的三年期倒查。”近年来，对于从业人员非法炒股的行为，监管方向一直是持续强化。例如，今年2月份，证监会特意通报了一起涉及多名从业者违法炒股的集中处理案件，对超过60人实施了行政处罚。

根据《证券法》，证券从业人员被禁止买卖股票。证监会数据显示，2019年至2023年间，共处理了67起从业人员违规炒股案件，对139人施以行政处罚，显示出对此类违法行为的严厉打击态度。

为进一步遏制此类违规行为，今年上半年，证监会积极推进一项专项整治工作，旨在从严打击证券从业人员违规炒股。该方案旨在强化券商的主体责任，促进其加强内部监控、自我检查和责任追究机制，确保全面合规管理覆盖所有分支机构及员工，各地证监局也展开了专项现场检查。同时，完善相关规章制度，要求机构建立健全员工投资申报、审查、监控和惩罚机制，以堵塞监管制度及执行中的潜在漏洞。

(责任编辑：张蕾)

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