现身退市风险股前十大股东，多家知名券商“踩雷” 风险预警升级

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2024-05-31 10:47:19

现身退市风险股前十大股东，多家知名券商“踩雷”

今年以来，证监会加大对上市公司退市监管力度，导致多家公司面临退市风险警示。截至5月29日，市场中共有92家公司被标记为*ST，其中55家是在年内新增。这一趋势下，券商作为资本中介开始感受到风险压力。

最近，*ST保力因触发交易类强制退市条件，被深交所终止上市，直接影响到持股的券商。国信证券和上海证券作为其第二、第五大股东，因股票质押客户违约而被动持有*ST保力，市值大幅减少，国信证券的损失可能已达1亿元。

不仅仅是*ST保力，ST板块中还涉及多家券商如中信证券、中信建投、华创证券等。券商不仅因投资退市风险股蒙受经济损失，其股票质押业务也频繁触规，年内多家券商因此被监管机构批评，指出其在开展股票质押业务中的风险管理不严谨、内部控制缺失等问题。

以*ST保力为例，其股价连续20个交易日低于1元，最终面临退市。该股在停牌前的股价低至0.11元/股，刷新A股最低记录。国信证券和上海证券因股票质押违约被动持有*ST保力股票，随着公司退市，它们的投资大幅缩水。此外，还有其他几家ST公司中也出现了券商的身影，显示出券商在处理这类高风险投资时的困境。

值得注意的是，股票质押业务成为了券商违规频发的领域。监管机构对券商的警示函揭示了部分券商在黑名单管理、尽职调查、风险控制等方面的不足，以及部分纾困资产管理计划运作上的违规行为，如资金投向未达标、管理费用收取不当等。这些违规行为与券商在股票质押业务中面临的信用风险紧密相关，常导致券商与客户间的法律纠纷。

尽管如此，券商界对于股票质押业务的态度趋向谨慎。行业数据显示，股票质押市场规模在持续缩小，反映出市场参与者对风险的警惕。一位非银行业分析师指出，2024年第一季度，股票质押规模延续了缓慢下降的趋势，这与权益市场表现疲软和行业审慎态度相符。总体上，券商在追求业务发展的同时，更加注重风险管理，力求避免未来类似的风险事件。

(责任编辑：卢其龙 CN070)

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