韩国查出9家外资行裸卖空涉资1.56亿美元，监管加码调查

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2024-05-06 14:52:52 财联社

韩国查出9家外资行裸卖空

韩国金融监督机构于5月6日公布，经过调查发现九家全球投资银行进行了非法做空交易，总价值达到2112亿韩元（约1.56亿美元）。这些银行违反了程序性规定，共涉及164只股票的做空。韩国查出9家外资行裸卖空，其中，两家银行已受到处罚并因可能违反资本市场法被移交检察官深究，剩余七家银行正待处罚审核。

韩国查出9家外资行裸卖空

近期，韩国加强了对裸卖空行为的打击力度，尤其针对那些没有借入股票就进行出售的操作。这种做法在韩国引起了广泛争议，许多散户投资者认为股市下跌与卖空行为密切相关。调查显示，欧洲银行的违规案例多于美国银行，且多数违规交易发生在其香港办事处。大部分非法做空与融券不合规有关，例如借入股票数量不足，而非利用未公开信息等不公平交易手段。

韩国查出9家外资行裸卖空涉资1.56亿美元，监管加码调查

自今年年初以来，随着调查进展，最初发现的1100亿韩元非法做空交易额几乎翻倍。韩国金融监督院正进一步调查其他五家银行，这些银行的卖空活动占海外公司在韩卖空交易的90%。韩国政府对外国投资者的裸卖空行为持严厉态度，去年11月至今年6月底实施全面卖空禁令，引发部分投资者担忧市场吸引力会因此受损。韩国查出9家外资行裸卖空。

此外，韩国专门成立了调查小组，复查自2021年5月起全球主要投行的所有卖空活动，该时期正值韩国放宽疫情期间对部分股票的卖空限制。多数情况下，这些银行的卖空操作是为了对冲与客户的掉期合约风险。为了更好地监管，韩国正在开发监测卖空的电子平台，并暗示在平台投入使用前，卖空禁令将持续执行。

此前，已有银行因违反卖空规则受到罚款，如法国巴黎银行和汇丰银行。近期，汇丰香港及三名交易员遭起诉，而瑞银收购的瑞士信贷也面临罚款。这一系列举措显示了韩国金融监管机构对维护市场秩序的决心和力度。

(责任编辑：卢其龙 CN070)

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