2023年,证监会依据新时代中国特色社会主义思想,紧密跟随中央金融工作会议的精神,强化金融监管,致力于资本市场平稳健康发展。据统计,全年共查处证券期货违法案件717件,比去年增长19%,行政处罚决定达到539项,同比增长40%,涉及责任主体超过千个,处罚力度显著增强。市场禁入人数上升至103人,罚没金额大幅增长至63.89亿元,增幅高达140%,并且向公安机关移交涉嫌违法案件线索118件,有效维护了市场秩序,保护了投资者权益。
在具体行动中,证监会聚焦于清除欺诈发行、财务造假等行为,尤其针对上市公司的“关键少数”,实施严格审查与责任追溯。例如,在科创板IPO企业思尔芯的案件中,因其在申报阶段虚增利润,被处以高额罚款。同时,证监会还系统性打击了滥用会计政策调节利润的行为,揭露并处理了多起复杂的财务造假案件,净化了市场环境。对违规的上市公司,不仅施以行政处罚,还推动强制退市、刑事追责和民事赔偿,如泽达易盛和紫晶存储案例,不仅受到严厉罚款,还面临强制退市和巨额民事赔偿。
对于中介机构的责任,证监会同样不放松,实施“一案多查”和“双罚制”,确保中介机构尽职履责,对涉及欺诈发行、财务造假案件中的中介机构进行了全面追责。此外,证监会还针对违规减持、市场操纵、内幕交易等行为采取了高压态势,查办了一系列典型案件,强化了市场的公平性和透明度。
2024年,证监会将继续深化监管,利用科技手段提升线索发现能力,加强跨部门协作,严查重大违法案件,提升执法效率,并深化与公安、检察等部门的合作,形成综合治理体系。同时,注重预防与惩治相结合,通过公开通报案例等方式,发挥警示和教育作用,促进资本市场的长期健康发展。
在中国证监会2月23日新闻发布会上,中国证监会首席风险官、发行司司长严伯进表示,防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程,目前没有IPO倒查10年的安排。
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