东吴证券被中国证监会立案调查 中介“看门人”责任再压实
自新“国九条”发布以来，监管层进一步强化了对中介机构“看门人”角色的职责要求。在此背景下，多家券商因涉嫌违规行为遭到证监会调查或地方证监局的行政监管措施。
中信证券与海通证券于4月12日发布公告，称因在中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查。同日，中核钛白也发布实控人王泽龙因类似原因被立案的消息。4月19日，案件处罚结果出炉：中核钛白、中信证券、海通证券及关联方共被罚没2.35亿元。其中，中信证券与海通证券分别因配合定增套利行为、违规认购非公开发行股票等被罚。
除中信证券与海通证券外，东吴证券也因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未尽责被立案。此外，华泰证券、国信证券、银河证券、华西证券等券商亦受到地方证监局的行政监管措施，涉及违规领域包括再融资保荐、股票质押、场外期权、自营业务合规风控等。
监管层对中介机构责任的压实，是新“国九条”重要组成部分。文件强调严把发行上市准入关，强化中介机构“看门人”责任，并建立“黑名单”制度，严查欺诈发行等违法行为。同时，对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度也将得到完善。
近期，证监会陆续发布相关政策文件，如《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，旨在通过严把拟上市企业申报质量、压实中介机构责任等方式，规范引导资本健康发展，促使券商业务逻辑、规范、能力不断提升。
综上，随着新“国九条”的贯彻实施以及穿透式强监管的推进，证券行业的合规风控要求显著提升，中介机构需切实履行“看门人”职责，以适应监管环境的变化。
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