2家银行被启动自律调查 大连银行等5家机构被点名(3)
从具体违规行为来看，上述部分银行涉及的事由包括：
一是部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率；
二是低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；
三是多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。
根据上述具体违规行为，交易商协会根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对上述银行予以警告或通报批评，并责令涉事银行针对事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
另外，据交易商协会披露，2022年交易商协会依规进行自律处分99家（人）次，涉及35家发行人及信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、1家资产管理公司、1家证券公司以及54名直接责任人。
近日，交易商协会指出，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。
同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。
下一步，交易商协会将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。
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