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2家银行被启动自律调查 大连银行等5家机构被点名(2)

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2023-05-11 10:51:21  证券时报

此外,粤财信托作为产品管理人,管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。粤财信托管理的信托产品根据相关方要求,多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出,为相关方兑现债券损益,相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。

江西银行、青岛银行、郑州银行等机构为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件,开展涉事交易未反映真实或正当交易目的,内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

大连银行作为银行间债券市场交易机构,违规开展为他人暂时持有债券的相关交易,规避相关监管规定,虚增做市交易量,相关交易未反映真实或正当交易目的,未严格遵守做市业务规范,内部未能有效防范交易发生。

此外,通报还点名了违规人员的处罚通报。刁某飞作为银行间债券市场交易相关人员,安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易。作为时任某基金公司投资经理,刁某飞超越业务权限范围,通过个人通讯工具,私下安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易,相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的,并导致多笔交易结算失败。

根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对刁某飞予以警告。

年内债券业务违规处分密集落地

交易商协会官网显示,今年以来,交易商协会对债券业务监管力度持续加大。

4月,工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平,干扰了市场秩序,涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定遭到自律调查。

在更早前,还有6家银行因债券承销过程中,存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为遭到处分,分别是招商银行、平安银行、交通银行、兴业银行、江苏银行和广州农商行。

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