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2家银行被启动自律调查 大连银行等5家机构被点名

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2023-05-11 10:51:21  证券时报

原标题:2家银行被调查!2天7家机构被通报,涉及6家银行、1家信托……

又有2家金融机构遭自律调查!

5月9日,交易商协会官网显示,中国银行间市场交易商协会针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为,以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

券商中国记者据Wind数据梳理,2023年至今,中国进出口银行已发行的金融债券规模已达6767.7亿元,2022年全年发行规模达16373亿元。

民生银行今年以来承销债券数量为344只,承销总规模已达1471.37亿元,位列承销排行榜第11位;而2022年该行承销数量为880只,承销规模达3436.66亿元,其中绝大多数为短期融资券和中期票据。

2天已有7家机构被接连点名

近期,交易商协会持续加强对银行间债券市场参与机构的监管力度。

5月9日,根据交易商协会官网,中国进出口银行金融债券发行、中国民生银行承销业务均涉嫌违规遭自律调查。

根据上述通报,交易商协会再次提醒:银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中,务必牢固树立市场责任意识,严格遵守相关监管规定和自律规则要求,合规展业,自觉维护银行间债券市场运行秩序。

就在5月8日,大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。

具体来看,交易商协会通过深入调查发现,大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。

其中,大连银行通过做市业务方式,每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易,代持利率债活跃券,且规模较大;郑州银行、江西银行和青岛银行,内控执行不严或流于形式,未有效评估交易合理性,作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条,交易笔数和金额较大;粤财信托未严格履行产品管理人职责,相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利;某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。

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