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券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”(4)

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2022-07-01 11:32:43  潇湘晨报

6月30日，厦门证监局也对证券从业人员违规炒股进行了行政处罚。厦门证监局披露显示，2015年3月，柳某信在中金财富证券获得中国证券业协会一般证券业务资格。2018年12月3日至2022年3月31日，柳某信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理，为证券公司从业人员。

据查，雍某娜为柳某信的配偶。“雍某娜”证券账户2019年3月14日开立于国盛证券厦门莲花南路证券营业部，账户交易资金18.14万元来自于“雍某娜”中投证券账户银证转账，交易盈亏由家庭共同承担。柳某信在国盛证券任职期间，于2019年3月22日至2020年1月6日决策并操作“雍某娜”证券账户买卖股票262笔，累计交易金额910.60万元，交易整体亏损。截至厦门证监局对柳某信立案调查之日，其仍持有部分股票。

柳某信除了借他人名义持有、买卖股票情况外，还存在私下接受客户委托买卖证券情况。2019年3月8日至2020年5月7日期间，柳某信通过电话或口头方式获取八名客户的证券账户账号及密码，私下接受客户委托，累计开展证券交易2892笔。上述证券账户交易资金均为客户自有资金，柳某信未获取收益分成或报酬，但从国盛证券取得佣金提成收入2282.99元。2020年6月，国盛证券依据公司内部规章制度对柳某信私下接受客户委托买卖证券的行为进行了处分。

最终，厦门证监局对对柳某信借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款；对柳某信私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款。

(责任编辑：周晶晶 CN032)
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