中华网 china.com

新闻

券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”

关键词:
2022-07-01 11:32:43  潇湘晨报

原标题:又有从业人员违规炒股吃罚单!券商副总监7年赚5500万,结果被“没一罚一”

近日,上海证监局和厦门证监局分别公布了从业人员违规持有、买卖股票的行政处罚决定书。

刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司(以下简称“海通资管”)研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作),利用他人的5个证券账户累计交易金额146.82亿元,盈利约5463.87万元,后被上海证监局没收违法所得,并处以5463.87万元罚款。

柳某信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理,存在私下接受客户委托买卖证券以及借他人名义持有、买卖股票情况。

后柳某信被厦门证监局没收违法所得2282.99元,并处以约4.14万元罚款。

券商资管权益投资部副总监违规炒股交易147亿元

6月29日,上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间,刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作),为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间,刘某先后利用“秦某珍” 等5个证券账户持有、买卖股票,通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔,占总委托下单笔数的89.37%,累计交易金额约146.82亿元,盈利约5463.87万元。

上海证监局认为,刘某作为证券从业人员,利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,上海证监局决定:责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得5463.87万元,并对刘某处以5463.87万元罚款。

关闭

官方:发现23批次不合规化妆品 郁美净儿童霜菌落超标

官方:发现23批次不合规化妆品2022-10-26 11:54:19

20亿传销大案再判6人下线逾10万人 打“微商”名号

20亿传销大案再判6人下线逾10万人2022-10-26 11:46:27

女子鼻子长疙瘩以为黑头竟是癌症:做美容后变大了

女子鼻子长疙瘩以为黑头竟是癌症2022-10-26 11:42:13

德总统访乌 在防空洞躲一个半小时,俄乌冲突爆发以来首次访问乌克兰

德总统访乌 在防空洞躲一个半小时2022-10-26 11:33:15

俄媒称乌克兰成北约新武器试验场

俄媒称乌克兰成北约新武器试验场2022-10-26 09:32:11

丢失6年狗子找回家蹲门口等主人:看到狗狗都懵了

丢失6年狗子找回家蹲门口等主人2022-10-26 10:52:39

德总统访乌 在防空洞躲一个半小时 当时正值防空警报响起

德总统访乌 在防空洞躲一个半小时2022-10-26 11:33:44

​女子自学康复把失聪儿子送入大学 网友:大爱无疆

​女子自学康复把失聪儿子送入大学2022-10-26 11:24:53

俄第五代战机苏-57已升级,首飞顺利

俄第五代战机苏-57已升级,首飞顺利2022-10-26 10:51:52

英首相苏纳克:将纠正特拉斯的错误 俄乌冲突必须结束

英首相苏纳克:将纠正特拉斯的错误2022-10-26 10:39:20

拜登接种升级版疫苗加强针 表情轻松 甚至同时接受采访

拜登接种升级版疫苗加强针 表情轻松2022-10-26 09:29:56

南京一铁路货场多名装卸工核酸异常 阳性感染13人

南京一铁路货场多名装卸工核酸异常2022-10-26 10:03:36

30名美民主党众议员致信拜登 要求改变对俄乌冲突战略

30名美民主党众议员致信拜登2022-10-26 09:33:54

普京在内部会议上称要加快俄乌冲突决策,保障俄军装备

普京在内部会议上称要加快俄乌冲突决策2022-10-26 11:31:10

乱港分子黎智英两项欺诈罪名成立

乱港分子黎智英两项欺诈罪名成立2022-10-26 09:32:10

31省份新增本土297+944 其中山西126+92新疆9+129

31省份新增本土297+9442022-10-26 10:06:37

英首相苏纳克:将纠正特拉斯的错误“不团结就灭亡”

英首相苏纳克:将纠正特拉斯的错误2022-10-26 10:34:44

全球最脏的人被迫洗澡后去世:60年没洗澡!

全球最脏的人被迫洗澡后去世2022-10-26 10:43:03

20亿传销大案再判6人下线逾10万人 打“微商”名号

20亿传销大案再判6人下线逾10万人2022-10-26 11:46:27

台媒:大熊猫“团团”病情恶化 因癫痫发现脑部病变坏死

台媒:大熊猫“团团”病情恶化2022-10-26 09:51:58

女子鼻子长疙瘩以为黑头竟是癌症:做美容后变大了

女子鼻子长疙瘩以为黑头竟是癌症2022-10-26 11:42:13

美国德州天然气价格正无限逼近零 欧洲则节节攀升

美国德州天然气价格正无限逼近零2022-10-26 10:43:12

大学生在饮料瓶体上绘制精巧山水画 仅用时半小时

大学生在饮料瓶体上绘制精巧山水画2022-10-26 11:38:25

俄媒解读俄海军为何在地中海集结 美国很可能试图利用地中海发动攻击

俄媒解读俄海军为何在地中海集结2022-10-26 10:06:50

导弹也玩“客串”,俄为何使用防空导弹打地面目标?

俄为何使用防空导弹打地面目标?2022-10-26 09:31:21

俄卡两国皆反对世界能源贸易政治化

俄卡两国皆反对世界能源贸易政治化2022-10-26 11:06:15

北京10月25日新增19例本土确诊 一例违规进京被立案

北京10月25日新增19例本土确诊2022-10-26 10:50:00

女生举自由拥抱牌被朋友过肩摔,朋友:想捧个场

女生举自由拥抱牌被朋友过肩摔2022-10-26 11:16:17

专家:建议第二套房贷政策全国统一 落实“房住不炒”

专家:建议第二套房贷政策全国统一2022-10-26 11:27:41

印度人的“狂欢时刻” 印媒细数全球重要的印度裔政要

印媒细数全球重要的印度裔政要2022-10-26 11:12:04

官方:发现23批次不合规化妆品 郁美净儿童霜菌落超标

官方:发现23批次不合规化妆品2022-10-26 11:54:19

梅西31场比赛保持不败 球迷希望状态延续到世界杯

梅西31场比赛保持不败2022-10-26 10:28:08

北京环球影城主题公园暂时关闭,票价一度炒至5000元

北京环球影城主题公园暂时关闭2022-10-26 11:10:46

相关新闻