券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”(2)
刘某及其代理人曾提出7条申辩意见
不过，在处罚落地之前，刘某及其代理人在两次听证会和陈述、申辩材料中提出了7条申辩理由。
刘某及其代理人提出：第一，刘某的案涉违法行为分为3个阶段。其中，2013年9月24日至2015年5月期间，刘某买卖股票的行为已过行政处罚追责时效；2015年6月至2019年12月期间，刘某买卖股票的行为应认定为利用未公开信息交易，不应认定为从业人员违法买卖股票，根据从轻和特别法优先的法律适用原则，应当适用《证券法》第一百九十一条；2020年1月至2020年6月3日期间，刘某已将毛某东、王某华、周某玲等3人的证券账户、银行卡、U盾等全部交给了毛某东，由毛某东自行交易，不存在违法行为，不应予以行政处罚。
第二，刘某已于2015年停止使用许某兰、秦某珍账户，已过行政处罚追责时效。
第三，本案盈亏计算不当，刘某使用证券账户内资金由刘某和毛某东共同出资，收益部分归毛某东，建议重新计算本案盈亏。
第四，刘某存在自动中止违法行为的从轻情节，建议对刘某予以从轻处理。
第五，《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超当事人承受能力。
第六，上海证监局在调查过程中未及时将刘某涉嫌利用未公开信息交易案移送司法机关，程序违法。
第七，目前刘某利用未公开信息交易案已在刑事审判阶段尚未判决，根据中共中央办公厅、国务院办公厅转发国务院法制办等部门《关于加强行政执法与刑事司法衔接工作的意见》的通知（中办发[2011]8号）第一条第三款规定，不宜对刘某进行行政处罚。
上海证监局对刘某申辩意见不予采纳
对于前述刘某及其代理人提出的申辩理由，上海证监局认为：
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