中信建投回应老太杠杆炒股倒欠千万：符合准入条件(6)

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2022-01-24 14:39:22 新京报

　　中信建投证券：严格按照相关监管规则尽职调查，该客户符合融资融券准入条件

1月23日晚，中信建投证券发布澄清声明表示，近日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）注意到个别媒体编写、转载关于公司一则融资融券业务判决案例的报道，报道内容存在不实情况，现澄清如下：公司于2017年3月与上述媒体报道提及的苏某甫（以下简称“该客户”）开展融资融券业务，公司严格按照融资融券业务相关监管规则对其进行了尽职调查，该客户交易经验、交易资产、诚信状况、风险评估结果等均符合融资融券准入条件。

该客户信用账户于2018年2月跌破合同约定追保线且未能及时补充担保物，经强制平仓后未能抵偿全部债权。为保障公司资产安全，维护股东权益，公司依法向相关司法机关主张债权，本案现处于执行过程中。

　　中证协建议加强券商两融业务交易动态管控

截至2022年1月20日，沪深两市两融余额17957.70亿元，占A股流通市值 2.46％；两融交易额763.51亿元，占A股成交额6.76％。

两融规模居高不下，相应的风险也不容忽视。

日前，中国证券业协会融资融券业务委员会向行业内部下发《融资融券风险管理及信用减值计量建议》，建议一方面强化交易的动态管控，细化持仓集中度及波动率监测；另一方面需不断完善客户征信授信、维持担保品结构合理，切实防范违约风险尤其是大额损失发生。此外，信用减值也应当动态调整和差异化控制，充分反应预期信用风险。

融资融券业务天然具有交易和杠杆双重属性，管理思路需兼顾市场风险和信用风险，在业务风险管理措施方面，中证协提出以下三点：

一是审慎授信，把好融资准入关。根据客户的资产状况、征信调查结果及风险承受能力，对客户的信用等级、授信额度、保证金比例等进行动态管理。有的公司对高净值客户的尽调和管理进行了补充和强化，并通过提高平仓线、降低持仓集中度等风控措施，降低潜在违约风险；有的公司通过优化“黑白名单”管理机制，加强对于客户信用行为的把控。

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