2016年，有媒体报道称华林证券员工代客炒股亏了1500万，还擅自提高客户证券帐户交易佣金，并高频交易，证券账户交易额近17亿元，多收客户交易佣金逾百万元。 随后，华林证券即在官网公告称代客炒股致客户亏损与事实严重不符，但并未出具事件的更进一步材料和证据。
此外，作为新三板公司族兴新材的主办券商，华林证券未能勤勉尽责地进行有效事前审查和履行督导职责，2016年6月16日全国股转系统给予暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库，同时对主办券商的持续督导人员贺小波采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。
