中欧鼎利分级债券型证券投资基金之鼎 利 A 份额、 鼎利 B 份额终止上市公告
中欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金 （以 下简称“ 本基 金” ）的 基金 合同 于 2011 年 6 月
16 日生效， 本基金的 基金份额 包括中欧 鼎利分级 债券 型证券投资 基金 之基 础份额， （ 以 下简
称“中欧鼎利 分级债券 份额” ， 基金代码 ：166010 ，场内简称“中 欧鼎利” ） 、中欧鼎 利分级
债券型证券 投资基金 A 份 额 （以下 简称 “ 鼎利 A 份额 ” ， 基金代码 ：150039 ， 场内简称 “ 鼎
利 A ” ） 、中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金 B 份 额（ 以下简称“ 鼎利 B 份额” ，基金代 码：
150040 ， 场内简称 “鼎利 B ” ）， 托 管人为中 信银行股 份 有限公司。 基金合同 生效后 3 个 月内，
中欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金 符合 上市 交易 条件 ， 中欧鼎利分级 债券型证 券投资基 金 之
鼎利 A 份额、鼎 利 B 份额 于 2011 年 9 月 15 日开始同 时在深圳证 券交易所 分别上市 交易。
根据 《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《公开募 集证 券投资基金 运作管理 办法》 及 《 深
圳证券交易 所证券投 资基金上 市规则》 等法 律规范， 以及根据中 国证监会 《关 于 准予中 欧鼎
利分级债券 型证券投 资基金变 更注册的 批复》 ( 证 监许 可[2017]1044 号) 、 《中欧 鼎利分级 债券
型证券投资 基金基金 合同》 （以下 简称 “ 《基金合同 》 ”） 、 《中欧基金管理 有限公司 关于以 通讯
方式召开中 欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金基金 份额 持有人大会 》 、 《中欧基金 管理有限 公司
关于中欧鼎 利分级债 券型证券 投资基金 基金份额 持有 人大会表决 结果暨决 议生效公 告 》 、 《中
欧基金管理 有限公司 关于中欧 鼎利分级 债券型证 券投 资基金实施 转型的提 示性公告 》 等 文件
的内容，基 金管理人 向深圳证 券交易所 申请终止 鼎利 A 份额和 鼎利 B 份额的上 市交易， 并
获得深圳证 券交易所 《 终止上 市通知书》 （深证上[2017]571 号） 同意。 现 将本基金 终止上市
相关内容公 告如下：
一、终止上 市基金的 基本信息
鼎利 A 份额 ：场 内简称“ 鼎利 A ” ；交 易代码：150039
鼎利 B 份额 ：场内简 称“鼎利 B ” ；交 易代码：150040
基金类型： 契约型
终止上市日 ：2017 年 9 月 15 日
终止上市的 权益登记 日： 2017 年 9 月 14 日 ， 即在 2017 年 9 月 14 日下午深圳 证券交易
所竞价交 易 结束后， 在 中国证券 登记结算 有限责 任公 司深圳分公 司登记在 册的 鼎利 A 份额、
鼎利 B 份额 持有人分 别享有鼎利 A 份额、 鼎利 B 份额 终止上市后 的相关权 益。
基金转换基 准日：2017 年 9 月 15 日。 基金管 理人在 转换基准日 将按照 《基 金合同》 约
定的资产及 收益的计 算规则分 别计算鼎 利 A 份额 和鼎 利 B 份额的 基金份额 净值，并 以份额持有人各自 持有的份 额数量为 基础， 在转 换基准日 转 换为中欧鼎 利 分级债券 份额。 投 资者持
有的 鼎利 A 份额 和鼎利 B 份额 转换 成 的中 欧鼎利分 级 债券份额与 原持有的 中欧鼎利 分级债
券份额 （场内 份额及场 外份额） 将统一转 换为中欧 鼎 利债券型证 券投资基 金 （以 下简 称 “ 中
欧鼎利债券 ” ）基金份 额。
二、有关基 金终止上 市决定的 主要内容
中欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金持有 人大会以 通讯 方式召开， 会 议通过了 《 关于中欧
鼎利分级债 券型证券 投资基金 转型及基 金合同修 改有 关事项的议 案 》 。 根据 《 公开募集 证券
投资基金运 作管理办 法 》的规 定，本次 基金份额 持有 人大会决议 自表决通 过之日， 即 2017
年 8 月 16 日 生效，表 决结果的 具体内容 详见基 金管 理人于 2017 年8 月 17 日发布 的 《中欧
基金管理有 限公司 关 于中欧鼎 利分级债 券型证券 投资 基金基金份 额持有人 大会表决 结果暨
决议生效公 告 》 和 《中欧 基金管理 有限公司 关于中欧 鼎利分级债 券型证券 投资基金 实施转型
的提示性公 告》 。
大会决议生 效后 ， 基金管 理人向深 圳证券交 易所申请 终止中欧鼎 利分级债 券型证券 投资
基金的上市 交易，获 得深圳证 券交易所 《终止上 市通 知书》 （深证 上[2017]571 号）同 意。
三、基金终 止上市后 续事项说 明
1 、修订后基金 合同的生 效
自中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金转 换基准日 （指 中欧鼎利分 级债券份 额转换为 中欧
鼎利债券份 额之日） 的次一工 作日起， 《 中欧鼎 利债 券型证券投 资基金基 金合同》 生效 。
2 、原中欧鼎利 分级 债券 份额的变 更登记
鼎利 A 、 鼎利 B 在深圳证 券交易所 终止上市 交易后， 基金管理人 将进行基 金份额更 名以
及必要的信 息变更。
份额转换基 准日日终， 在 中国结算 有限责任 公司深圳 分公司登记 在册的中 欧鼎利分 级债
券场内份额 、鼎利 A 份额 和鼎利 B 份额将 转换为中 欧 鼎利债券的 场内份额 ，在中国 结算有
限责任公司 登记在册 的中欧鼎 利分级债 券场外份 额将 转换为中欧 鼎利债券 的场外份 额。
3 、 、中欧鼎利分 级债券 、 中欧鼎 利债券基 金份额的 申 购赎回
因中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金实 施转型， 本 基 金将自 2017 年 9 月 15 日起 暂 停办
理场外申购、 场内赎回、 场外赎回 、 定期定 额投资、 转换、 跨系统 转托管 （场 内转场外 ） 业
务（场内申 购、场外 转场内业 务已于 2017 年 6 月 14 日暂停，详 见 2017 年 6 月 13 日 发布
的公告） ，并自 2017 年 9 月 15 日起终止 办 理中欧 鼎 利分级 债券 份额、鼎 利 A 份额、鼎 利 B
份额三类份 额间的配 对转换业 务。 转型为 中欧鼎利 债 券型证券投 资基金后 的申购 （仅 限场外） 、赎回、转换 、定投、 跨系统转 托管（仅 限场内转 场外 ）将于 2017 年 9 月 19 日开始 办理。
4 、注意事项
（1 ）本基金终 止上市 交 易后，中 欧鼎利债 券型证券 投资基金 份 额开放 赎 回之前， 投资
人无法办理 赎回，存 在一定的 流动 性风险 。
（2 ）对于已经 办理司法 冻结、质 押登记等 措施的基 金份额，有 关登记机 构及证券 经营
机构应依照 有关规定 办理该限制 措施的 转移手续 。
投资者 欲了 解详细情 况， 可登 陆本公司 网站 （www.zofund.com ） 、 拨打 本公司客 服电话
400-700-9700 （免电 话费）、021-68609700 垂询 相关 事宜。
中欧基金管 理有限公 司
2017 年 9 月12 日
