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签署联合惩戒备忘录 证监会诚信监管从单一走向协同(2)

2019-02-01 06:01:01    法制日报  参与评论()人

至2018年底,证监会的资本市场诚信数据库已采集部际共享信息千万余条,涵盖司法、税务、海关、安监、市场监管等社会经济主要领域。

95人被限乘限飞

自2018年6月起,根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定,证监会向铁路总公司、民航局报送证券期货市场特定严重失信人95人,分7批在“信用中国”网站进行公示。

“限乘限飞”实施半年来,有37名证券期货行政违法当事人缴纳罚没款近1.5亿元、依法承担违法后果后,从“限乘限飞”名单移除。另有7名当事人在公示期提出异议,经核实有效后,第一时间移除公示,未予启动限制措施。逾期未履行公开承诺的上市公司相关责任主体被公示惩戒,引导上市公司及其控股股东、实际控制人、法定代表人、主要负责人、重组交易方等主体严肃承诺、诚信守诺。

与此同时,对于企业的失信行为同样也有惩戒措施。2018年证监会在行政许可审核中,对存在不良记录要求核实说明的有123起,责令更换不良记录人选的有11起,作出不予许可决定的有2起,许可申请人因此主动撤回申请的有5起。对多家存在失信记录的企业作出差异化的现场检查安排,对多名存在违法失信记录的违法当事人加重处罚甚至顶格处罚。

这位负责人强调,2018年,证监会继续深化依法全面从严监管,积极探索失信联合惩戒新型机制与渠道,有效促进了监管公信力、执法威慑力与市场诚信度的提升。

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