新浪财经讯 中国证券投资基金业协会13日发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》。自2017年10月1日起施行。基金管理公司合规管理人员配备情况不符合本《规范》第二十一条规定的,应尽快通过招聘、调岗等方式,确保在2017年12月31日前符合要求。
基金管理公司合规部门具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的1.5%,且不得于2人,合规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。通读合规管理规范全文,主要要点整体如下:
要点一:基金管理公司内部控制措施 合规管理遵循“五”大原则
基金管理公司应当通过有效的内部控制措施,将合规管理落到实处,并应当遵循以下原则:(一)健全性原则。(二)有效性原则。(三)权责匹配原则。(四)相互制约原则。(五)及时性原则。
要点二:基金公司高度重视合规 合规管理体系应当具有独立性
基金管理公司要高度重视合规,应当树立并坚守以下合规理念:全员合规。合规从高层做起。合规创造价值。合规是公司生存基础。
基金管理公司的合规管理体系应当具有独立性,不受领导高层等他人干预:1)基金管理公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向督察长和合规管理部门下达指令或者干涉其工作。2)基金管理公司的督察长和合规管理部门在履职过程中不应受任何股东、董事、高级管理人员以及其他部门和人员的不当影响,对于侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝。3)基金管理公司配合股东工作时,应当遵守法律法规、自律规则等关于关键信息隔离的规定。
要点三、合规管理人员不得少于公司总部人数的 1.5%,且不得少于 2 人,
基金管理公司合规部门要求:具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的 1.5%,且不得少于 2 人,合规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员
要点四、将基金子公司纳入统一合规管理体系,每年考核
基金管理公司应当将各层级子公司纳入统 一合规管理体系,保证合规文化的一致性,具体要求包括但不限于: (一)要求子公司定期提交合规报告; (二)要求子公司及时报告重大合规风险事项; (三)对子公司合规管理工作及经营管理行为的合规性 进行监督和检查; (四)对子公司的基本合规管理制度进行审查; (五)子公司发生重大合规风险事项的,按照有关制度 对其主要负责人进行合规问责,并要求该子公司对相关责任 人进行合规问责; (六)每年对子公司合规管理情况进行考核; (七)其他监管机构要求的合规管理事项。
