涉虚假报送等，证监会撤销老牌投顾中方信富牌照，时任董事长遭6年市场禁入合规警钟再响(2)

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2025-11-25 10:58:04 每日经济新闻

根据处罚决定，中方信富的证券投资咨询业务许可被撤销，这意味着这家成立于1997年的老牌机构已正式失去证券投资咨询这一核心业务资质，无法再开展相关投顾业务。目前该公司的从业人员只有32人，规模处于中下游水平。

对个人而言，时任董事长张松的责任也被严格追究，除遭罚60万元外，他还被处以6年证券市场禁入措施。这一处罚体现了监管层“压实管理层合规责任”的执法思路。

中方信富此次遭遇重罚，并非首次。近5年来，公司及旗下分支机构已因合规问题多次受到监管处罚，涉及提供传播虚假信息、营销宣传存在误导、合规管理存在缺陷等多个关键领域，但始终未能建立有效的内控机制。

例如，2021年7月，总公司因多项违规被中国证监会责令改正、给予警告，并合计处以60万元罚款；2023年6月，南京分公司因使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广等问题被江苏证监局责令暂停新增客户6个月；2024年3月，上海分公司因营销宣传存在夸大、误导性表述等问题被上海证监局责令改正并暂停新增客户6个月；2024年8月，总公司因多项违规行为被北京证监局责令暂停新增客户12个月；2025年1月，郑州分公司因向证券监管部门报送的文件资料存在不实信息等问题被河南证监局责令改正；2025年4月，深圳分公司因个别营销人员存在误导性宣传等问题被深圳证监局出具警示函。

面对证监会此次认定的违法事实，中方信富及张松曾在听证及申辩材料中提出多项免责理由，但证监会明确驳回了所有申辩意见。证监会指出，中方信富未按照规定完整保存相关客户文件和资料、向证券监管部门报送的文件资料有虚假陈述的事实清楚、证据充分，当事人提出的相关意见缺乏证据支持，不能构成免责事由。

从行业层面来看，中方信富并非近年首个因严重违法违规被撤销投顾业务许可的机构。2022年，上海证华、上海森洋因传播虚假或误导信息、承诺收益等问题被监管撤销牌照；2023年，福建天信因提交虚假材料同样遭“撤牌”。

业内人士认为，这些案例释放了明确信号，投顾行业不严格执行合规的粗放发展模式已走到尽头。随着未来监管趋严，专业的投研能力、完善的内控机制、严格的投资者适当性管理将成为投顾机构生存的核心竞争力。

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(责任编辑：zx0176)

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