涉虚假报送等，证监会撤销老牌投顾中方信富牌照，时任董事长遭6年市场禁入 合规警钟再响
近日，证监会官网披露了一则行政处罚决定书，对北京中方信富投资管理咨询有限公司及其时任法定代表人、董事长张松进行了处罚。中方信富因未按规定保存文件资料和向监管报送虚假材料两项严重违法行为，被处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可；张松作为直接负责的主管人员，被警告并处60万元罚款，同时被采取6年证券市场禁入措施。
作为一家拥有28年从业历史的老牌证券投顾机构，中方信富此次遭遇重罚，成为证券监管“零容忍”执法的典型案例，也向整个证券投资咨询行业敲响了合规警钟。
证监会调查显示，中方信富的违法违规行为并非偶然，而是系统性违规，且情节较为严重。在文件资料保存环节，公司在2021年至2023年期间未完整保存13名客户的营销服务记录；更早的2020年，其对221名客户的业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录存在缺失。
更严重的违法事实集中在向监管报送虚假材料上。2020年2月，北京证监局因中方信富此前违规，要求其全面整改并暂停新增客户6个月。但在2021年12月其向监管报送的《关于整改期间是否新增客户的情况说明》中，中方信富却谎称“整改期间无新增客户”。经查实，该公司在暂停业务期间实际新增223名客户，虚假陈述问题明显。
此外，中方信富还存在数据造假行为。在报送的2021年12月、2022年12月的证券投资咨询机构监管报表中，公司的“营业收入-本年累计金额”和“净利润-本年累计金额”与公司经审计的审计报告对应科目数据不符。另外，2023年2月8日，中方信富向北京证监局报送的自查报告中，关于相关微信公众号的运营及文章撰写情况也存在虚假陈述。
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