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大曝光！监管出手，9家基金公司被采取措施 违规处罚浮出水面

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2025-09-02 14:21:58  云南网

公募基金2025年中报落下帷幕，上半年基金公司违规处罚情况浮出水面。据统计，上半年有9家基金公司接到来自监管的警示函或责令改正的通知，部分公司被处以罚款。

基金公司被处罚的原因各异。有的公司前任董事长被监管认定为不适当人选，有的因违反外汇登记管理规定，未按规定代扣代缴个人所得税，还有多家公司因内控管理不完善遭到处罚。业内人士表示，合规经营是公募基金行业可持续发展的关键。高质量发展行动方案强调，强化监管执法，稳步公开对基金公司及从业人员采取行政监管措施的情况，建立严重违法违规行为通报警示教育机制。

近期，北信瑞丰基金“换帅”引发市场关注。该公司前一任董事长夏彬被监管认定为不适当人选。北信瑞丰基金披露的半年报显示，5月19日，因公司治理、内控机制、监管材料报送及信息披露等方面存在不足，北京监管局对公司出具责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施。6月13日，前任公司董事长、代行督察长夏彬被北京证监局认定为不适当人选。北信瑞丰基金表示，公司依计划积极整改，严格按照法律法规及监管要求予以落实。在最新披露的基金招募说明书文件中，公司现任董事长已更新为刘彦雷。

上半年，基金公司在外汇登记、税务、专户等方面也出现疏漏。宏利基金半年报披露，因违反外汇登记管理规定，国家外汇管理局北京市分局对该公司采取警告和罚款措施。宏利基金称，因股权转让前公司外汇登记证缺失，于2025年受到外汇管理部门警告及7万元罚款。公司已于2022年完成外汇登记证补充办理，并缴纳全部罚款，对公司业务及产品运作无实质影响。

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