涉事基金回应副总做“老鼠仓”被罚140万再曝违规交易

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2024-11-30 13:32:03 中国经济网

信达澳亚基金发布公告，基金经理李淑彦离任其管理的全部6只基金的基金经理职务，并同时辞去副总经理职务。中国证券监督管理委员会四川监管局发布行政处罚决定书，对李淑彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为进行了调查。经查明，李淑彦存在泄露未公开信息等违法事实。

李淑彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日起担任“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日起担任“信澳周期动力”的基金经理。李淑彦与张某程关系密切，张某程知道李淑彦是公募基金经理。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李淑彦向张某程泄露了因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”等8只股票的未公开信息。2023年8月31日，李淑彦在微信聊天中向张某程泄露了信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程进行相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户，同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，盈利14.29万元。

对此，四川监管局决定对李淑彦泄露未公开信息的行为责令改正，并处以80万元罚款；对其明示、暗示他人从事相关交易的行为，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。总计对李淑彦处以140万元的罚款。

早在六年前，信达澳亚基金就曾发生过类似事件。时任信达澳银基金（现信达澳亚基金）的前副总经理、基金经理王战强，因利用未公开信息交易受到处罚。根据中国裁判文书网公开的一则判决书显示，王战强曾在担任基金经理期间，与妻子蔡某通过亲戚证券账户违法买卖股票73只，涉案金额7834.63万元，获利456.55万元。最终法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金50万元。

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