东吴证券遭罚没1336万元两项目未勤勉尽责

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2024-11-09 21:01:00 中国基金报

东吴证券被立案调查7个月后，终于收到了证监会的《行政处罚告知书》。11月8日晚间，东吴证券发布公告称，因在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。

根据告知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告，并针对国美通讯项目罚没716.04万元，针对紫鑫药业项目罚没620.4万元，两项目合计罚没金额超过1336万元。相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款。

在国美通讯2020年非公开发行股票项目中，东吴证券提供保荐承销服务，但其执业过程中存在虚假记载，包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式等问题。而在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，东吴证券同样存在虚假记载，如未对重大采购合同进行审慎核查等。

对于此次处罚，东吴证券表示诚恳接受，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。同时，公司强调涉及的违法行为未触及重大违法类强制退市情形，目前经营情况正常。

国美通讯即*ST美讯，截至11月8日收盘，总市值仅有5.02亿元。此前，国美通讯因2020年和2021年年度报告存在虚假记载及欺诈发行被证监会处罚。紫鑫药业则已在2023年8月摘牌退市，涉及多项违法违规行为。

东吴证券前身为苏州证券，2011年12月在上交所主板上市。2024年前三季度，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；实现归母净利润18.32亿元，同比增长4.93%。然而，投行业务手续费净收入为5.13亿元，同比下降43.45%。东吴证券表示，主要原因是资本市场股权融资节奏阶段性放缓。

近年来，压严压实中介责任成为监管重点。除东吴证券外，今年还有多家券商因投行类项目未勤勉尽责被立案调查。证监会将继续强化投行业务监管，推动保荐机构提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好地服务实体经济和国家战略。

(责任编辑：张小花 TT1000)

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