阿里达成股东诉讼和解协议支付4.335亿美元解决集体诉讼

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2024-10-28 15:35:00 金融界

美国时间10月25日，阿里巴巴集团宣布达成一项股东集体诉讼和解协议，同意支付4.335亿美元（约30.9亿人民币），以解决由美国投资者发起的集体诉讼。这一和解金额成为近三十年来根据私人证券诉讼改革法案（PSLRA）第二十一大的证券集体诉讼和解案，同时也是美国五十大证券集体诉讼和解案之一。

根据和解协议，阿里巴巴并未承认任何过错、责任、不当行为或损害指控。公司在公告中明确表示，和解只是为了避免进一步诉讼带来的成本和业务干扰。和解仍需满足包括法院批准在内的多项条件，并不构成对诉讼中索赔要求的法律认可或认定。尽管达成了和解，但公司依然坚信自身的业务行为符合法律和监管要求。和解文件的披露显示，此次和解涉及的是投资者对公司所谓垄断“排他性行为”以及蚂蚁集团首次公开募股（IPO）过程中是否存在重大失实陈述的指控。

这起集体诉讼的核心在于投资者指控阿里巴巴对其垄断行为和蚂蚁集团IPO作出了重大失实陈述，导致阿里巴巴股价被人为夸大。具体而言，原告认为，由于阿里巴巴的虚假和误导性陈述，他们在购买阿里巴巴美国存托股票（ADS）时遭受了经济损失。在诉讼过程中，法院驳回了原告对阿里巴巴就蚂蚁集团IPO声明的质疑，而将重点放在了阿里巴巴是否存在垄断行为及失实陈述的指控上。和解文件指出，反垄断索赔涉及复杂的经济和监管问题，包括电子商务市场的竞争状况和中国反垄断法的适用，这对原告来说是一项重大挑战。

公开资料显示，2020年12月，中国市场监管总局依法对阿里巴巴涉嫌“二选一”垄断行为立案调查。2021年4月，市场监管总局宣布对阿里巴巴作出行政处罚，罚款182.28亿元，并要求阿里巴巴连续三年提交自查合规报告。2024年8月，市场监督管理总局宣布，阿里巴巴集团的三年整改已经完成。上海大邦律师事务所高级合伙人游云庭分析指出，从阿里巴巴的角度来看，尽管公司此前坚称未构成反垄断行为，但市场监管总局的处罚决定增加了诉讼风险。若诉讼继续进行，阿里巴巴可能面临更大的赔偿风险。而对于原告来说，索赔流程复杂且耗时，大量证据的取得需在中国完成，同样存在索赔失败的风险。

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