普华永道因恒大问题被罚4.41亿元 审计疏漏引重罚
中国证监会近期对普华永道涉及恒大地产年报及债券发行审计工作的失职行为作出了行政处罚决定。根据《中华人民共和国证券法》，普华永道被没收了案发期间的全部业务收入2774万元，并遭顶格罚款2.97亿元，合计罚金达到3.25亿元。
该处罚源于中国证监会于2024年5月对恒大地产的财务造假及欺诈发行行为进行的严肃处理。恒大地产被查实其2019年和2020年的年报包含虚假信息，同时这期间的五次公司债券发行亦构成欺诈。作为审计机构的普华永道因此受到了深入调查，调查揭示了其在审计过程中的多项违规行为，包括审计工作底稿与实际情况严重不符、现场走访核查不实、样本选择受控于客户、文件审核失效，以及复核程序表面化等问题。
普华永道为恒大地产出具的标准无保留意见审计报告及其在多次债券发行中提供的财务数据真实性声明，被证实含有虚假记载。这些行为违反了证券法的相关条款，构成了“未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载”的违法情形。据此，证监会不仅没收了普华永道的违法业务收入，还施以顶格罚款，并对未收费的审计服务也给予了上限处罚，累计罚没总额为3.25亿元。
此案件查处中，证监会与财政部紧密合作，共享资源，确保了处罚的有效性和一致性。鉴于财政部已对普华永道采取了暂停业务的措施，证监会未再重复施以此类资格处罚。
未来，证监会表示将持续强化监管力度，严厉打击资本市场财务造假和审计机构不尽职行为，以维护市场稳定，保护投资者权益，为资本市场健康发展保驾护航。
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