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主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚

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2024-08-26 10:06:21  证券时报

主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚

近期，证监会公开多份处罚决定，揭示两起证券从业人员违规参与股市交易的案例。孙某和于某分别因违法买卖证券及私下接受客户委托进行证券交易而受到处罚。

孙某在职期间，不仅私下替客户韩某英操作账户进行交易，涉及金额约6000万元，还利用其岳父的证券账户进行个人股票买卖，交易额高达4.28亿元，盈利约290万元。尽管孙某试图通过主动坦白部分行为、辞职及快速处置股票来减轻惩罚，但证监会未予采纳其减罚理由，最终对其处以约600万元的罚没款。

另一案例中，于某同样因私下接受客户王某隽的委托，操作“刘某英”账户进行证券交易而被处罚。该账户交易活动多由他操作的电脑发起，涉及上百只证券。于某虽未从中直接获益，仍因违反证券法相关规定被处以30万元罚款。

这两起案例凸显了监管机构对证券从业人员合规性的严格要求，即便是主动坦白或采取补救措施，一旦违规事实成立，仍将面临严厉的法律后果。

(责任编辑：卢其龙 CN070)
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