严监管风暴来袭，年内63股因信披违规遭立案调查信披质量警钟长鸣

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2024-08-12 21:30:04 第一财经

近期，资本市场见证了对多家上市公司密集的立案调查行动，透露出监管力度的显著加强。8月9日晚，中青宝等四家公司宣布因涉嫌信息披露违规被立案调查，这一消息直接导致它们在8月12日的股市中股价大幅下滑，其中任子行股价下跌近20%，中青宝跌幅超过16%，同德化工与沈阳化工也遭遇了超过9%的股价下挫。

严监管风暴来袭，年内63股因信披违规遭立案调查

据统计，本月至今已有7家A股上市公司面临立案调查，而到8月9日为止，全年累计已有63家公司被立案，与去年同期相比增长超过了50%。南开大学金融发展研究院院长田利辉指出，这些被立案公司普遍存在的问题聚焦于信息披露违规和内部管理、公司治理不足。

以8月9日被立案的公司为例，中青宝不仅公司本身，连同其实际控制人也因涉嫌信披违规被证监会立案。而任子行的问题则在于自查发现全资子公司存在财务数据夸大。同德化工在被立案的同时，还收到了地方证监局的处罚通知，涉及信息披露及内幕信息管理违规。

值得注意的是，除了这四家公司，本月内复旦复华、日海智能、锦富技术也因同样的原因——涉嫌信息披露违法违规被立案调查。田利辉分析，这些问题公司通常在信息披露的及时性、准确性、完整性上存在问题，其根源往往在于内部控制和公司治理结构的缺陷，包括财务报告中虚增资产、收入和利润也是触发调查的关键因素之一。

从全年视角观察，截至8月9日，已有超过三分之一被立案的A股公司属于ST类（特别处理），相较于去年同期，立案数量增长了约57%。部分被立案公司甚至已经走上了退市的道路，如ST爱康因面值连续20个交易日低于1元而被摘牌。

此外，除了信披违规，今年上市公司因业绩披露违规而遭受处罚的情况也相当引人注目。龙源技术和安达科技等公司就因业绩预告或快报的违规发布而受到监管警告。

随着4月底新“国九条”的出台，强调了对上市公司持续监管的严格要求，构建防假打假的综合体系，资本市场上的监管风暴预计将持续升级，旨在强化监管、全面覆盖并明确政策导向，形成对违规行为的高压态势，提升违法成本，并引导上市公司提升透明度和治理水平。田利辉强调，当前的监管更侧重于问题的预防和早期发现，同时建议监管政策应进一步细化，以适应不同情况的需求，投资者则需密切关注监管动态及其对企业行为的影响。

(责任编辑：张蕾)

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