7月1日,北京金融法院公布了关于投资者针对蓝山科技提起索赔诉讼的判决结果。判决指出,华龙证券及其两位保荐代表人赵宏志、李纪元,因参与并实施了导致虚假陈述的过错行为,需承担40%的连带赔偿责任。调查发现,蓝山科技在2017至2019年的年度报告中存在虚假记载,并于2020年向全国中小企业股份转让系统提交的公开发行文件中包含重大虚假内容。
早些时候,中国证监会已对蓝山科技做出处罚决定,包括责令整改、警告及400万元罚款。公司高管谭澍和赵瑞梅因涉及财务数据造假,各自被处以警告及100万元罚款,并作为实际控制人合并罚款100万元,总计被罚700万元。二人还被采取终身证券市场禁入措施。此外,涉及此案的四家中介机构遭到立案调查,华龙证券被要求整改、警告,并被没收150万元业务收入及罚款300万元,其两位保荐代表人各被警告并罚款50万元。
北京金融法院强调,华龙证券在蓝山科技项目中未能履行应有的审慎调查职责,违反了相关法律法规及行业规范。因此,法院依据华龙证券、赵宏志、李纪元的过错程度,判定他们在投资者损失的40%范围内与蓝山科技共同承担责任。这一判决标志着我国首次有保荐代表人(自然人)需向投资者承担民事赔偿的情况。
同时,中兴财会所因在虚假陈述中的显著过错,被裁定在40%范围内承担连带赔偿责任。天元律所和坤元至诚作为服务蓝山科技的证券机构,因过错程度不同,分别被要求在20%和3%的范围内承担连带赔偿责任。
华龙证券是一家总部位于甘肃的综合性证券公司,成立于2001年,注册资本63.35亿元,目前正筹备上市,但处于IPO中止状态。类似情况也发生在财信证券、东莞证券、开源证券等几家排队上市的券商身上,唯有渤海证券的审核状态为“已问询”。
一位投行界人士解释说,IPO进程中的“中止审查”通常与财务数据的有效期有关,属于常见情况,不意味着审查终止。例如,东莞证券就因财务资料更新问题而暂时中止了IPO进程。
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