证监会发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》强调“从严监管企业发行上市活动,压实发行监管全链条各方责任,切实保护投资者利益”。北交所据此修订了《公发审核规则》、《重组审核规则》及《两委管理细则》,旨在进一步强化各方责任。
修订内容包括:要求“关键少数”增强诚信自律法治意识,完善公司治理和内控体系,接受内控审计,积极配合中介核查、发行上市监管,并在因保荐机构执业受限外的原因更换保荐机构时重新申报;压实中介机构“看门人”职责,要求其从投资者角度出发,采用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式防范财务造假,按要求提交底稿供监管审查,并遵循“申报即担责”原则,强化现场督导,明确其为审核主要手段之一;完善配套机制,提升交易所审核能力,对于信息披露质量存在明显问题的申请,交易所可终止审核。同时,加强纪律处分力度,优化“两委”运行机制,强化交易所对委员的管理和监督。
除压实发行人与中介机构责任外,北交所还修订了《公发审核规则》。修订内容涵盖明确北交所定位要求,确保发行人符合定位,保荐机构进行核查并给出专业判断,不符合定位或产业政策的,北交所有权终止审核;强化信息披露监管,确保相关信息准确反映企业经营能力,完善豁免要求,做好替代性披露,明确审核机构有权退回不符要求的回复文件;优化审核程序,如调整咨询行业咨询委等审核时限扣除情形,明确时限扣除适用于受理、问询、暂缓审议、复审等环节,完善连续挂牌满12个月的执行标准,明确上市委审议前因连续挂牌未满12个月中止审核的,中止期限可超三个月,同时优化行业咨询委、请示报告、注册阶段程序衔接的相关表述。
上交所负责人表示,完善科创板科创属性评价标准,强化衡量科研投入、科研成果和成长性的关键指标
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