审核：北交所强化监管征求意见(3)

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2024-04-16 14:12:57 华夏时报

此外，北交所在修订《两委管理细则》时，充分体现了“两强两严”监管理念，即严管干部队伍、严格履职把关、严厉追责问责。新增规定要求委员严格执行审核标准，防范财务造假、欺诈发行，严把发行上市、并购重组准入关，同时规定若上市后发现发行人存在欺诈发行等违规行为，相关委员在履职过程中存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，将终身追责。

修订还涉及优化审议流程，加强对委员的管理监督，包括按照政治过硬、能力过硬、作风过硬的标准选聘委员，强化对“两委”的直接管理责任，明确纪检部门可对上市委、重组委会议进行现场监督。

针对股份减持制度，北交所修订了《减持指引》，在遵循整体减持要求的同时，结合服务创新型中小企业的市场定位，做出适应性安排。主要内容包括：新增离婚、法人或非法人终止、分立等方式减持后的持续遵守限制规定，明确司法强制执行、融资融券违规处置、赠与等仍需遵守减持规定，要求大股东通过协议转让、大宗交易减持股份时，受让方在受让后6个月内不得减持；禁止大股东、董监高融券卖出，禁止限售股融券卖出。

修订还强化了实控人、大股东及董事会秘书的责任，要求实控人、大股东规范、理性、有序减持，关注上市公司及中小股东利益，要求董秘每季度检查股东减持情况，发现问题及时上报。此外，修订取消了过程性披露要求，以减少与权益变动披露的重叠，避免重复披露及过程性信息披露过多问题，并将年报、半年报敏感期由30日缩短至15日，季报、业绩预告、业绩快报敏感期由10日缩短至5日，同时删除了对控股股东、实控人的敏感期限制。

此外，北交所修订了《权益分派指引》，鼓励上市公司增加分红力度，提升投资者回报，简化中期分红审议程序，明确中期分红基准。

资深新三板和北交所评论人士、北京南山投资创始人周运南指出，北交所发布的6项配套规则是遵循国务院“新国九条”精神，落实证监会推动资本市场“1+N”政策体系的具体行动，对北交所全业务链进行全面改革优化，夯实基础性制度，有力推动北交所高质量发展。

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(责任编辑：张佳鑫)

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