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北向投资者纳入程序化交易报告范围 内外资统一监管(2)

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2024-04-13 07:22:59  第一财经

未来，监管机构将进一步加强跨境监管合作，推动两地证券交易所制定切实可行的方案，广泛征求境内外投资者意见后，尽快出台具体规定，确保北向程序化交易监管制度得以有效落实。

在高频交易监管方面，《管理规定》提出了更为严格的差异化要求，主要包括：

1. 额外报告机制：鉴于高频交易对系统安全性、稳定性高度依赖，为防止故障影响市场正常运行，《管理规定》要求高频交易者报告系统服务器所在地、系统测试报告、系统故障应急方案等额外信息。 2. 差异化收费：借鉴境外市场经验，通过提高高频交易收费标准及考虑收取撤单费等方式，运用市场化手段引导高频交易者主动控制交易频率，规范交易行为。具体收费标准将由证券交易所另行规定。 3. 交易监管适当从严：证券交易所将对高频交易进行重点监管，若发现异常交易行为，有权按照相关规定从严采取管理措施，以此督促高频交易者加强内部管理及风险控制，确保其依法合规参与交易。

目前，高频交易账户数量相对较少，但交易金额占比大，约占程序化交易总额的60%。从国际视角看，高频交易始终是各国监管机构关注的焦点。张望军表示，对高频交易实施差异化监管，旨在在“趋利避害、规范发展”的原则下，既避免过度优势破坏市场秩序和公平，又通过提升系统安全性和稳定性，推动其在规范框架内为资本市场持续健康发展贡献力量。

综上所述，《管理规定》旨在从维护公平、强化全链条监管、突出监管重点以及系统施策四个方面，对程序化交易进行全方位监管，以促进其规范、健康发展，保障市场交易公平性，防范风险，推动资本市场高质量发展。

(责任编辑：张蕾)
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