证监会开出历史第二大罚单严罚恒大地产和许家印

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2024-03-19 09:47:07 金融界

根据恒大地产收到的中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载。恒大地产通过提前确认收入方式财务造假，导致2019年恒大地产虚增收入2139.89亿元，占当期营业收入的50.14%，对应虚增成本1732.67亿元，虚增利润407.22亿元，占当期利润总额的63.31%；2020年恒大地产虚增收入3501.57亿元，占当期营业收入的78.54%，对应虚增成本2988.68亿元，虚增利润512.89亿元，占当期利润总额的86.88%。此外，恒大地产公开发行公司债涉嫌欺诈发行和未按规定及时披露相关信息。

对此，证监会决定对许家印、夏海钧等人采取终身证券市场禁入措施，对恒大地产处以41.75亿元罚款。

具体处罚如下：

1、责令恒大地产改正，给予警告，并处以41.75亿元的罚款；2.对许家印给予警告，并处以4700万元的罚款；3.对夏海钧给予警告，并处以1500万元的罚款；4.对潘大荣、潘翰翎给予警告，并分别处以900万元的罚款；5.对柯鹏给予警告，并处以300万元的罚款；6.对甄立涛处以200万元的罚款；7.对钱程给予警告，并处以20万元的罚款。许家印决策并组织实施财务造假，手段特别恶劣，情节特别严重，夏海钧组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第五条第三款的规定，证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。

证监会开出历史第二大罚单

据统计数据显示，此番41.75亿元巨额罚款排在了过往证监会行政处罚的历史第二位的位置。

排在历史第一位的是“臭名昭著”的北八道案件。

2018年3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报北八道等资本市场违法违规案件。

据证监会披露，北八道集团利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资。在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

据证监会调查，2017年2月至5月，北八道及其实际控制人组织操盘团队操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股，合计获利9.5亿元。为此，证监会于2018年4月对北八道等4名责任人员开出“史上最大罚单”,总共罚没56.7亿元，并对3名责任人采取证券市场禁入措施。

排在第三位置的是"匹凸匹"原实际控制人、董事长鲜言因操纵市场案件。

2017年，当时的上市公司"匹凸匹"原实际控制人、董事长鲜言因操纵市场，被处没收违法所得5.78亿元，并处28.92亿元罚款，罚没款合计34.7亿元。这位曾参与圆明园兽首追索案的律师，在进入资本市场5年后，成了"史上最大个人罚单"得主。

不过，，证券市场迄今为止的最大罚单，当属曾经的"私募一哥"徐翔。2015年11月，徐翔因"内幕交易"被捕。最终，徐翔被判处有期徒刑5年6个月，并处罚金110亿元。此外，其管理的公司还需上交90亿元的违法所得。因此，对徐翔而言，其累计的罚没款近200亿元。

不过，需要指出的是，这张罚单来自法院的刑事处罚，而并非证监会的行政处罚。

(责任编辑：许朝)

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