证监会九位负责人开年“长谈” 加强沟通建立互信(5)

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2024-01-22 10:54:56 第一财经

减持新规进一步严控控股股东、实际控制人减持，督促其专注公司经营，提高回报投资者的能力和水平。按当前指标测算，沪深共有近2300家公司控股股东、实际控制人减持受到限制。另一边，为引导更多创投机构投早投小，促进资本形成，证监会在2018年发布《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，2020年又做了修订，私募股权创投基金投资期限越长，减持限制越少。

“这一政策2020年以来没有任何改变，并将长期保持稳定，以促进‘募、投、管、退’良性循环。”郭瑞明重申。

活跃市场与加强监管，如何平衡？

中央金融工作会议、中央经济工作会议召开以来，证监会全面强化监管主责主业，并强调切实把监管“长牙带刺”落到实处，一大批上市公司及责任人被立案，中介机构被处罚，退市公司数量快速增长。

证监会数据显示，近五年来，证监会调查各类证券期货违法案件近1900件，向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件。穿透式监管进一步强化，比如对IPO申报企业的股东核查全覆盖，严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为。

注册制改革以来，证监会对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选。

退市方面，2020年退市改革三年来，退市公司数量达到127家，其中强制退市数量是改革以前10年的近3倍，面值退市、重大违法类退市显著增多。证监会严格执行退市规则，坚持“应退尽退”，同时防止“一退了之”，公司及相关方违法违规的，即使退市也要坚决追责。

强监管高压氛围之下，有投资者担心，活跃市场是否还是监管部门的主要目标？对此，证监会首席检查官、稽查局局长李明进行了直接回应。

“我们注意到市场上有一些观点，一提活跃市场，就认为不能打击操纵市场、内幕交易；一说提振投资者信心，就不敢打击欺诈、造假。这种把稽查执法与市场发展对立起来的想法，是不对的，也是不符合实际的。活跃市场、提振信心，需要规范有序、公平公正的市场环境。”李明说，依法查处违法行为、维护市场秩序、净化市场生态的工作基调，必须始终坚持，一以贯之。

在他看来，稽查执法不仅要发挥“惩”的功能，还要体现“治”的效果，这才是最好的投资者保护，也能真正建立起有利于稳定市场、活跃市场的长期信心。

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(责任编辑：周晶晶 CN032)

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