其中,对中国银行及其分支机构合计罚款5050万元;对中国银行全球市场部两任总经理均给予警告并处罚款50万元,对中国银行全球市场部相关副总经理及资深交易员等两人均给予警告并处罚款40万元。
银保监会还表示,已责令中行依法依规全面梳理相关人员责任并严肃问责,切实做到有权必有责、失职必问责、问责必到位;同时责令中行立即采取有效措施对有关问题进行整改,汲取教训,举一反三。将督促中行切实强化合规意识,提高风险管理能力。
中国银行当日回应称,坚决接受处罚,认真落实相关监管措施,针对产品管理不规范、风险管理不审慎、内控管理不健全、销售管理不合规等问题,深刻反思、汲取教训、举一反三,对有关责任人员依法依规严肃问责。
而伴随着“原油宝”事件从发酵到处罚结果出炉,国内银行业也在持续反思个人账户交易业务的风险管理,比如进一步加强对国际金融市场价格异常波动的风险预警,以及及时完善与投资者风险相关的提示等级分类等。
其中,2020年11月底短短几天之内,包括国有大行、股份行等在内的近20家银行宣布暂停贵金属新开户。
各家银行给出的暂停新客户开立账户原因均与受国际政治经济形势及新冠疫情等影响,贵金属市场价格波动加剧,为保护投资者利益,采取上述措施。同时,已开户客户的正常交易不受影响。
亦有银行人士对券商中国记者分析称,“原油宝”事件后,银行和有关部门对个人账户交易业务的风险管控关注度显著提升。
因此,各家银行会高度关注全球市场波动风险,严控风险,加强前瞻性安排。
有分析人士表示,短期内贵金属账户新客户的开立重启相对较难,部分银行也将对个人账户交易业务进行收缩。
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