记者关注到,公司股票停牌期间,证监会立即立案调查,并迅速作出行政处罚决定,将鲜言移交公安处理。此外,上交所也已对公司及相关责任人公开谴责,并对鲜言等人采取了不适合担任的公开认定措施。对此,有市场人士认为,前期虽然及时进行了严厉处理追责,但直至今天,ST慧球案件才算最终尘埃落定。 “这个案例非常典型,相关违规行为看起来非常荒唐,我们觉得其处理对整个市场都有极强的指导和警示意义,值得很好地总结和反思,它暴露出A股市场的上市公司存在一些严重问题,需要尽快完善”。
落实五大整改要求
ST慧球整改报告表诚意
经梳理,记者注意到,与一般公司的违规性质不同,ST慧球案件属于典型的恶性操控违规,前期证监会行政处罚决定书披露的相关证据足以认定是鲜言蓄意指使,这次ST慧球披露整改报告,也认定公司系列违规行为是相关人员蓄意所为。
公司混乱期间,上交所连续发出了34份监管函件,表明了监管机构对ST慧球违规一定要查到底、从根整治的决心,既要惩戒违规,又能以儆效尤。
而从整改报告看,ST慧球新进管理团队进行了全面自查,逐项确认违规事实,逐项纠正、整改,逐项明确追责措施,在整改上表现出了很大诚意。根据整改报告,ST慧球主要完成了五个方面的整改,包括清理了公司隐瞒实际控制人违规,明确了公司实际控制人;聘任了信息披露事务负责人,恢复信息披露秩序;纠正了前期系列隐瞒披露、决策违规事项,补充履行披露义务;明确各项违规行为的责任追究措施;对鲜言方遗留的未决事项进行了清理或处置,消除风险隐患。
记者观察到,ST慧球这次整改相当彻底,不仅市场广为关注的违规向鲜言关联方购买房产、肆意租赁办公楼合同等均得以纠正,鲜言方出局后遗留的潜在隐患事项,包括资金往来、违规担保等,都得到了逐项清理。市场评论人士认为,ST慧球案例显示了市场中部分资本炒家,无视法律法规的规定,肆意投机炒作,侵害中小投资者利益。 “对于这些行为,监管机构已经给予了严厉打击,ST慧球也进行了整改,但是,这个案例警示意义更大,所有的上市公司均应当引以为戒,不能再犯”。
公司治理有所改善
上交所要求补短板