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把准适用条件促进守法经营(法治聚焦)(4)

加强规范重点在哪儿

建立第三方监督评估机制,对涉案企业的合规承诺进行调查、评估

企业合规整改是否到位、如何评判?随着改革试点深入,企业合规监督考察程序的规范性问题更加凸显,做好改革“后半篇文章”愈发重要。

2021年6月,最高检、全国工商联等九部门制定发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,通过健全专业的监督体系促进对涉案企业“严管”制度化,确保监督评估客观、公正、有效。去年9月初,九部门组建成立第三方监督评估机制管理委员会(以下简称“第三方机制管委会”),第三方机制管委会办公室设在全国工商联,各地也在加快推动建立本级第三方机制管委会。近期,人社部、应急管理部、海关总署、证监会等四部门加入第三方机制管委会,领域更宽、合力更强。

“检察机关要会同第三方机制管委会加强‘案’的把关、‘人’的把关、‘规’的把关、‘改’的把关,力防‘虚假整改、纸面合规’。”高景峰介绍,第三方机制管委会选任组成的第三方监督评估组织(以下简称“第三方组织”),对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察,考察结果作为检察院依法处理案件的重要参考。

启动合规整改,并不意味着“脱罪”。在湖北省随州市某矿业公司及其负责人非法占用农用地案件中,第三方组织针对涉案企业申请合规监管动机不纯、认罪不实、整改不到位等情况,综合给出合规考察结果为“不合格”。检察机关据此依法提起公诉,坚决防止整改效果不好的企业通过合规逃避刑事制裁。

“对于‘假合规’、整改不合格或者经评估、审查无效的,坚决从严追究责任。”高景峰表示,检察机关将注重案件背后的行业监管漏洞和社会治理问题,主动与行政主管部门沟通,通过制发检察建议等方式,助力个案合规向行业合规迈进,努力实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”的效果。

《人民日报》

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