而对会计师事务所、律师事务所、评级机构、主承销商违规问题的关注和处分则主要集中在6大领域：信息披露督导不及时；未及时组织召开持有人会议；后续管理工作底稿不完整；工作开展中未进行深入调查以及必要核查；未严格按照相关准则和职业规范开展工作；未辅导发行人建立应急管理预案等。
自律管理将持续从严从紧
近年来，银行间债券市场和交易所债券市场都加大了对违规行为的查处惩戒力度，积极营造自律管理的严肃氛围。
在银行间债券市场，交易商协会数据显示，2015年以来共对170多家市场机构做出了自律处分，其中包括150多家发行人，自律处分的机构数量和发行人数量都超过了前7年的总和。债市自律管理全面从严已成为基本趋势，严监管将持续保持高压态势。
业内人士指出，当前市场环境下，构筑起更加严格、严肃的自律管理氛围还需要其他一些外部因素的配合。这其中尤为关键的是如何通过与行政、刑事处罚的有效结合，来进一步提升自律处分的效力，如何在全市场构筑起覆盖面广、联动性强、顺畅高效的联合惩戒机制。
□记者 刘开雄 北京报道
