“喊单”“网络交易P2P”“杠杆”……重新审核整个证据链,这几个名词引起了检察官的注意。“这些词组合起来,非常符合金融犯罪的特点!”侦查方向的转变,令承办人员都豁然开朗,既然平台声称开展的是大宗商品现货交易,那就从“现货”查起。
据尹强等人称,公司在2014年就获得四川省工商局颁发的营业执照,并取得四川省经信委关于电子平台交易大宗贸易筹建的批复,经营范围有白银、现货铜等,在当地飞机场拥有一个做现货交割的大型仓储,客户可以在交易平台上买卖现货。然而,经过调查,所谓的仓储是虚构的,网络平台批复许可更是子虚乌有,“玖鑫铜”现货交易的真实面貌彻底被还原。
经查,2014年,尹强、伏小平等人通过购买交易软件、交易数据、租赁服务器等,在互联网上搭建了非法交易平台“玖鑫大宗”,并建立四川诚信玖玖投资有限公司,招募以王颖为首的成都牧蛟文化等会员单位、居间商销售“玖鑫铜”“玖鑫原油”等大宗商品,统一培训一批“投资顾问”“投资导师”,通过电话、QQ、微信等聊天工具招揽社会公众客户,打着现货交易的幌子,进行标准化合约交易模式,实际上并没有实质的现货交易。投资者以1?50的杠杆比率,按照玖鑫公司提供的国际实时走势、汇率,以对冲平仓的方式完成“玖鑫铜”“玖鑫白银”“玖鑫原油”交易,而平台从中收取单笔交易金额万分之六的手续费、延期费等。与此同时,尹强等人还以会员单位身份与其发展的客户在平台上进行对赌交易,客户亏损的钱成为会员单位的盈利主来源。短短一年时间,共发展客户4000余人,涉案金额达1.77亿元。
经中国证监会四川监管局认定,其行为符合“非法组织期货交易活动”的特征,即“玖鑫大宗”平台为不受监管的对赌平台,涉嫌非法经营罪。至此,这一起江苏省首例特大非法电子期货案告破。
