值得一提的是，作为中介机构，此前券商投行经常出现合规内控薄弱、尽职调查不充分等问题，对此监管层在9月初发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）》（下称《内控指引》）公开征求意见。
《内控指引》对投行内控制度作出了明确的规定，要求证券公司应当建立健全投行类业务制度体系，并首次提出“三道防线”的概念。即第一防线是项目组，第二防线是独立的质量控制部门，第三道防线是内控合规和风控部门，构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。并规定“从事投行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制工作的人员数量不得低于投行类业务人员总数的1/10。”
北京一家中型券商投行人士对时代周报记者指出：“之前各家券商的内控规则都是按照证券公司的内控要求以及比较分散的法律法规的要求来制定的，现在出一个统一的制度我认为是很好的，对于监管机构来检查，也是有依有据。监管层对于投行业务的整改力度是空前的，未来做业务肯定越来越艰难。”
（责任编辑：马先震）
