记者还注意到，与2008年颁发的《证券公司合规管理试行规定》相比较，《指引》第二章中明确了证券公司合规管理职责，多家证券公司也在这一点上进行了细化，在新颁布的合规管理制度中相应地明确了合规总监、合规管理部等职责。
另外，在合规管理有效性上，《指引》第二章中提到，要充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进。记者注意到，东北证券同时公告了公司《合规管理有效性评估管理办法》，中信证券则在其《合规管理规定》中提到“合规部应当组织或者协助有关部门、业务线或分支机构定期或不定期对有关的工作制度或业务流程进行梳理，评估其是否符合有关法律、法规和准则的要求，能否有效控制合规风险”。
