媒体评证监会开出天价罚单严惩违规炒股

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2025-10-10 08:24:58 光明网

近日，证监会发布多则行政处罚决定书，对四名证券从业人员违规买卖股票的行为作出严厉处罚。其中最大罚没金额高达1.59亿元，并实施五年证券市场禁入。

证券法早已明令禁止证券从业人员买卖股票，但依然有人心存侥幸。为何这种行为屡禁不止？如何杜绝此类乱象？

证券从业人员违规炒股是个老问题。他们身处市场最前线，手握信息优势，本应遵纪守法、恪守职业道德。然而，一些人利用职务之便违规炒股，破坏了市场公平公正规则，损害了其他参与者的利益。证券法对此早有明确规定，此次天价罚单再次划出了行为底线，敲响了规范执业的警钟。

法律明令禁止，监管重拳出击，但仍有人明知故犯。究其原因，内部管控缺位、自我约束缺乏、守法意识淡薄等都是重要因素。部分从业者不甘于“守着内幕消息过穷日子”，抱有侥幸心理，借用他人账户或通过层层嵌套的身份入市炒股，试图大捞一笔。要杜绝此类现象，需找准症结，对症下药。

严威慑才能管得住。监管部门坚持“零容忍”，近年来对违规炒股的打击追溯历史更久、追责处罚更严。未来应继续保持高压态势，充分利用大数据、人工智能等科技手段提升精准发现能力，让隐蔽违规交易无所遁形。同时，要重点关注违规炒股背后是否存在内幕交易、市场操纵等行为，一旦发现涉嫌犯罪，应依法处理，以严惩重罚使从业者不敢越雷池半步。

明规矩才可促发展。证券从业人员违规炒股时有发生，反映出部分券商内控管理仍有漏洞。作为资本市场“看门人”，证券公司应压实主体责任，持续完善内部监测、自查自纠及问责机制，对关键岗位员工实施重点监督，严格控制其获取的信息范围，防止因获悉独家消息而心生贪念。通过健全的内部管控体系，在从业人员与股票交易之间筑起隔离墙，切断违规交易的可能性。

有自律方能利长远。证券从业人员置身信息前沿，坐拥专业优势，这种优越和便利是职业赋予的，也应用于提升执业水平，而不是变成个人牟利的工具。每位从业人员都应提高认识：自身的职业操守直接关系到市场的公平公正和普通投资者的利益。违规炒股不仅会砸自己的饭碗，还会毁行业的声誉，损市场的根基。要摒弃侥幸心理，拒绝非法诱惑，时刻绷紧守法合规的弦，努力营造风清气正的市场生态。

一个稳定活跃的资本市场，归根结底要靠包括证券从业人员在内的各方共同呵护。唯有各负其责、各尽其职，才能夯实市场稳的基础，激发活的动能，护航资本市场健康发展。

(责任编辑：zx0176)

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