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罕见操作！券商员工，竟私自卖掉客户股票 伪造对账单被警示

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2025-07-08 13:24:49  国际投行研究报告

罕见操作！券商员工，竟私自卖掉客户股票 伪造对账单被警示！在重庆，一名证券从业人员熊娇燕因擅自为投资者卖出股票并伪造交易对账单而受到监管机构的处罚。调查发现，熊娇燕在证券经营机构工作期间，未经投资者同意，私自操作其股票账户进行卖出，并且伪造了股票交易对账单。这些行为违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定。

根据该法规，监管部门决定对熊娇燕出具警示函，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。要求熊娇燕加强证券法律法规的学习，严格遵守相关法律法规，防止类似问题再次发生。如果熊娇燕对该行政监管措施有异议，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在此期间，监管措施将继续执行。

罕见操作！券商员工，竟私自卖掉客户股票 伪造对账单被警示。

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